没有完美的交易系统，只有培养正确习惯的完美交易者 | 《盈利之道》系列二

交易者一直在寻找，希望能找到”完美的系统”，不幸的是，这永远不会发生。仅有技术知识并不能成为高飞者。学习技能和培养正确的习惯才是关键。

推荐收听音频版：

本文节选自《THE TRADER’S PENDULUM》一书，作者是乔迪·萨缪尔（Jody Samuels）。

乔迪的教育背景包括宾夕法尼亚大学沃顿商学院的经济学学士，随后在纽约大学斯特恩商学院获得MBA学位。乔迪的交易专长横跨金融、货币和商品市场，她曾是美国全球投资银行摩根大通的交易专家，也是一家能源公司的销售专家，现在是FX Trader’s EDGE的首席执行官，这是一家基于艾略特波浪的交易员教育和辅导公司。

新手和有经验的交易员都会在本书中找到价值，你将学会拥抱变化和风险。基于作者的艾略特波浪专业知识，这本宝贵的指南为你带来了一种自上而下的市场方法，帮助你实现利润最大化，并将错误的选择降至最低。

♦开发并遵循一个成功的交易系统

♦在节省时间和精力的同时赚更多的钱

♦像对待生意一样对待交易，以获得持久的成功

♦利用变化和风险使你受益

♦停止追逐趋势和听从广泛传播的不良建议

---

没有完美的交易系统，只有培养正确习惯的完美交易者 |《盈利之道》系列二

#对”完美系统”的徒劳探索#  

所有的交易者每天都骑在一个钟摆上。不成功的交易者在钟摆上来来回回，对钟摆的摆动没有真正的认识。成功的交易者认识到钟摆的摆动，并有意识地驾驭它；因此，他们做出了更好的决定和更好的交易。

当我指导的客户之一彼得向我展示他的交易技能是多么的精通时，我印象深刻。虽然他是一个兼职交易员（希望把交易变成他的全职职业），但他经过磨练，学习了价格行为、斐波那契、支撑和阻力区、图表形态、移动平均线和其他技术指标。

看着他如何理解价格行为和操纵这些技术工具，我看到他在阅读图表方面有多么出色。他的技能与大多数专业交易员相当；也许更好。特别是考虑到他白天的工作有多忙，我知道他一定在晚上和周末熬夜学习。

然而，当他问我时，我不禁皱起了眉头：”我还缺少什么技术？你有更好的策略给我吗？”

这些都是交易员问的典型问题。这表明彼得并不了解他需要做什么才能成功。或者说，他只是被误导了。

根据我的经验，大多数交易者都像彼得一样。他们认为交易就是要掌握尽可能多的技术技巧，运用这些技巧来分析图表价格数据，做出明智的买入/卖出决定，这样他们就会日复一日地不断带来大量的资金。

对他们来说，在交易中大获全胜的关键是找到一个保证有效的强大技术或策略。这就是为什么他们不遗余力地寻找技巧，以提高他们的技术能力，即使他们可能拥有所有需要做好的东西。他们热衷于尝试”刚出炉的”软件，从一个网站跳到另一个网站，寻找下一个改变生活的建议。

简而言之，他们一直在寻找，寻找，寻找，希望能找到那个”完美的系统”，将他们的交易转变为商业成功。

不幸的是，这永远不会发生。寻找交易中的安全系统将使他们一无所获，因为圣杯根本不存在。更糟糕的是，这将使他们陷入技术交易员的陷阱（关于这一点，将在以下章节中详细介绍），限制他们从交易生涯中取得更大成果的潜力，甚至导致他们失去辛苦赚来的钱。

#真正的转型从交易者内部开始#  

作为过去30年的专业交易员和教育工作者，我有机会密切观察行业中的顶尖人物。我注意到的是，尽管他们中的大多数人都有专业的技术技能，但仅有技术知识并不能使他们成为高飞者。学习创业技能和培养正确的习惯才是关键。

这些成功的交易员是企业家型交易员，他们将交易作为一项严肃的业务，并在经营和管理他们的交易业务方面接受企业家风格。企业家型交易员设定目标，计划他们的业务，不断审查他们的计划，执行它们，并改进自己。成功是可以预期的。

另一方面，普通交易者是”技术迷”，他们把自己困在技术交易者的陷阱中，沉迷于新的技术知识或尝试新的交易系统，而忽略了稳定的收入。他们怎样才能使自己的交易进入成功之路的超车道？他们不知道，或者他们认为他们可以通过收集更多的信息来达到目的。

我有一个计划，将帮助彼得从一个”技术迷”转变为一个创业型交易员。我的计划已经帮助了许多我指导过的交易员完成转型过程，我相信它也会帮助彼得。

最重要的是，它也将帮助你。

#如何从本书中受益#  

本书的核心重点是基于我的”成功交易员的10个习惯”模型。在接下来的章节中，你将发现以下内容：

♦成功交易者的10个共同习惯是什么。在交易中取得成功的最简单方法是向最好的人学习，并模仿他们的习惯。本书告诉你成功的交易者在做什么，你没有做什么，以及你可以从他们的习惯中学习什么。

♦为什么你应该练习10个常见的习惯。你会发现培养这些习惯的好处，以及这些习惯是如何帮助绩优者获得财务上的成功、巨大的成就感和平衡的生活的。

♦如何用积极的习惯取代你的消极习惯。当你研究成功交易者的积极习惯时，你可能会发现你自己的消极习惯阻碍了交易的成功。找出你如何用积极的习惯取代消极的习惯。

#钟摆情景#  

在下一章中，我将向你介绍两位交易员，斯泰西和弗雷德。你将看到他们是如何采用创业型交易员和”技术迷”的典型习惯和特征的。你会看到他们如何以不同的方式对待自己的交易业务，以及他们的心态和行为如何影响他们的交易结果。

斯泰西和弗雷德的故事并没有在第一章结束。在本书的每一章之间有26个案例研究，我称之为”钟摆情景”。在这些章节中，我们将研究这两位交易员所经历的情绪-心理过山车，以及这些挑战如何暴露出他们的优势和劣势。这可能会让你吃惊，但弗雷德身上有你可以学习的优点，斯塔西身上有你可以学习避免的缺点。

尽管我们使用两个虚构的交易员作为这些案例研究的主角，但这些并不是编造的例子；相反，它们是发生在真实交易场景中的真实情况，我和我的学生都经历过。

以下是弗雷德和斯泰西每天在交易中处理的钟摆情景：

♦恐惧与贪婪     ♦快速致富或快速破产    ♦现实与不现实的交易者   ♦清晰的思维与混乱的思维   ♦勇气与循规蹈矩   ♦采取行动与感到懊悔   ♦热情与冷漠的交易者   ♦预见与后知后觉

♦幸运的交易者与不幸运的交易者    ♦冷静与紧张的交易者   ♦自我怀疑与过度自信   ♦谨慎的交易与鲁莽的交易   ♦乐观与悲观的交易者   ♦灵活与固执的交易者

♦接受与任性   ♦实用主义与理想主义的交易者   ♦拉动扳机与后悔   ♦保守与冲动的交易者   ♦有组织的与无组织的交易者   ♦主动与被动的交易者

♦我可以与我不可以   ♦耐心与不耐烦的交易员   ♦放松与紧张的交易员   ♦清醒的交易员与悲伤的交易员   ♦好心情与坏心情的交易员

#钟摆因素#  

钟摆因素代表了市场交易中产生的二元性情况。在钟摆摆动的一端有一个条件，而在另一端有另一个（通常是相反的）条件。理想情况下，作为交易员，你希望保持或回到中性位置，因为停留在任何一端都可能是无益的。

钟摆式的摆动通常是由市场的不断变化引起的。你对钟摆的摆动无能为力，但你需要学习如何驾驭它们，就像所有成功的交易员那样。缺乏驾驭波动的技巧，是使交易成为交易者情绪-心理上的过山车的原因。

钟摆的因素有三个方面：

1. 市场钟摆

熟练的交易者知道何时进入和退出交易。他们已经学会了如何识别市场中的钟摆式波动，并且在交易结束后不进入趋势交易。他们很容易理解市场周期，只在修正后进入。

2. 财务钟摆

从交易中赚钱不是一条单行道。在钟摆的一端，有你赚钱的时候，另一端是你亏钱的时候。赢钱和输钱都是交易的一部分。正是你如何管理你账户中的资产，并通过习惯采取适当的行动，将决定你的成功（或失败）。

3. 情绪钟摆

情绪钟摆最好用恐惧和贪婪的连续体来描述。在钟摆的一端，你渴望从交易中赚取更多的钱，并可能在贪婪的驱使下不负责任地采取更大的仓位；在另一端，你害怕输钱，恐惧可能会阻碍你的行动。学习如何在这两个因素之间取得平衡是本书中钟摆场景的重点。

#交易员的打分卡#  

你利用这本书的最好方法是填写表中的《交易者的打分卡》。然后，在你读完本书并实施10个习惯中的一些后，你将被要求再次进行测试。通过比较你在学习本书观点前后的结果，你可以衡量你作为一个交易员的进步程度。

所以现在，完成交易员的记分卡，以清楚了解你目前的情况。给你对每一对短语的反应打分。决定你在1到10的范围内的位置。把你每一栏的总分加起来。

我真诚地希望，你从这10个成功交易员的习惯和钟摆式情景中所学到的东西，将使你在交易中获得优势，并在你作为创业型交易员的过程中，将你推向记分卡的右边。

---

第二篇完

下篇内容预告

交易员弗雷德从一个网站跳到另一个网站寻找建议，在交易课程上花费金钱和时间，并订阅了昂贵的软件。这能改善他的交易状况吗？他满怀希望。